POG Protocolli operativi nei processi di vendita e post vendita

I presidi organizzativi ed i protocolli di distribuzione da adottare per essere adeguati e conformi alla disciplina POG

Finalità

Il quadro normativo europeo e nazionale in materia di POG presenta caratteristiche molto articolate, con importanti impatti nell’attività quotidiana dell’Intermediario.

Il webinar si pone la finalità di presentare adeguati ed efficaci presidi organizzativi e protocolli operativi nei processi di vendita e post-vendita, che consentano di rendere maggiormente efficienti le procedure POG e di ridurre i rischi di non conformità.

Alcune delle FAQ alle quali si risponde nel corso

Quali sono i POG protocolli operativi specifici che ogni distributore è tenuto a implementare per ogni nuovo prodotto rilasciato dalle compagnie?
Il questionario di valutazione delle richieste ed esigenze del cliente deve considerare la profilatura del cliente in logica di Target market?
Come va gestito il monitoraggio di prodotto da parte del distributore e con quale frequenza?
In caso di collaborazione orizzontale quali presidi di controllo deve attuare l’Intermediario emittente?
Quali presidi specifici vanno adottati in materia di Target Market dei prodotti IBIPs?
Ogni quanto tempo vanno rivisti i meccanismi distributivi e la strategia distributiva di un prodotto sotto POG protocolli operativi?

Docente

Guido Cappa

Educatore Finanziario AIEF – Consulente e Formatore esperto in compliance distributiva (IDD, Mifid, ESG, Solvency), innovazione di prodotto e servizio, reengineering dei modelli operativi ed organizzativi. Svolge ruoli di compliance officer esterno per Intermediari assicurativi e ricopre incarichi di consulente esterno per imprese assicurative italiane ed estere in branch. E’ consulente di società di formazione per programmi e corsi di formazione in materia di normativa assicurativa rivolti ad Intermediari assicurativi e dipendenti di Compagnie assicurative.

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