- giovedì 16 novembre 2023
- Ore 17.00 - 18.30
- Online su piattaforma Zoom
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POG:
Protocolli operativi nei processi di vendita e post-vendita
I presidi organizzativi ed i protocolli di distribuzione da adottare per essere adeguati e conformi alla disciplina POG
Finalità
Il quadro normativo europeo e nazionale in materia di POG presenta caratteristiche molto articolate, con importanti impatti nell’attività quotidiana dell’Intermediario.
Il webinar si pone la finalità di presentare adeguati ed efficaci presidi organizzativi e protocolli operativi nei processi di vendita e post-vendita, che consentano di rendere maggiormente efficienti le procedure POG e di ridurre i rischi di non conformità.
Alcune delle FAQ alle quali si risponde nel corso
- Quali sono i POG protocolli operativi specifici che ogni distributore è tenuto a implementare per ogni nuovo prodotto rilasciato dalle compagnie?
- Il questionario di valutazione delle richieste ed esigenze del cliente deve considerare la profilatura del cliente in logica di Target market?
- Come va gestito il monitoraggio di prodotto da parte del distributore e con quale frequenza?
- In caso di collaborazione orizzontale quali presidi di controllo deve attuare l’Intermediario emittente?
- Quali presidi specifici vanno adottati in materia di Target Market dei prodotti IBIPs?
- Ogni quanto tempo vanno rivisti i meccanismi distributivi e la strategia distributiva di un prodotto sotto POG protocolli operativi?
Docente
Guido Cappa
Educatore Finanziario AIEF – Consulente e Formatore esperto in compliance distributiva (IDD, Mifid, ESG, Solvency), innovazione di prodotto e servizio, reengineering dei modelli operativi ed organizzativi. Svolge ruoli di compliance officer esterno per Intermediari assicurativi e ricopre incarichi di consulente esterno per imprese assicurative italiane ed estere in branch. E’ consulente di società di formazione per programmi e corsi di formazione in materia di normativa assicurativa rivolti ad Intermediari assicurativi e dipendenti di Compagnie assicurative.
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